2015年,Field提出诉讼,把曾经的财务顾问及其投资公司告上法庭,指出财务顾问为了获得不正当的佣金,购买高风险的投资。在四年间,顾问赚取了25万元,而自己的养老金自己的养老金几乎全被坑了。
可是,时至今日,他并没有支付任何罚款,而与安省、魁省不同,卑诗省的IIROC监管机构没有像法院执法权力,IIROC无权在卑诗省通过法庭收取罚金。
Jaques并未对此发表看法,但是他表示自己所有的交易都是经过Field同意的。
相关人士发言
对此,渥太华的一位律师则表示,在过去十年间,自己律所已经处理过1500起类似的案件,在大部分情况下,投资公司都会将责任推给客户,说客户管理账户不善。
相关知情人士还称,财务顾问会处理“对客户有利”和“高佣金”的平衡上一直存在纷争,这已经是业内的“潜规则”。
Field则说:“我不是为了复仇,我只是想知道什么是正确。”
目前,由于70岁的Field健康状况的恶化,法庭对此案已经暂停,也没有将来具体的开庭日期。
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