罗教授直指,这有一定程度存在“炒单“行为”。
据悉,“炒单”(churning)指一种非法和不道德的买卖证券做法,目的仅仅是为了产生佣金。
罗教授表示,在财务顾问产生不断炒单,“过度”佣金的同一时期(即2003-2006年),加拿大和美国的股市表现良好,如果投资组合用于广泛的市场指数,如多伦多证券交易所指数,那么Field的本金可能会翻倍。但事实上,她的本金不但没有翻倍,还亏得一塌糊涂。
财务顾问拒付罚金
2014年,加拿大投资业监管组织(IIROC)以未替Field选择合适的投资和不配合调查为名,就此事作出裁决,对理财顾问作出共8万加元罚款,并且终身不能担任执照顾问,还要支付2万的费用。
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